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深圳中院關于審理場外股票融資合同糾紛案件的裁判指引(2015)

作者:admin 瀏覽 發布時間 2019-10-30 11:43:43

  
為妥善處理場外股票融資合同糾紛,統一相關案件的裁判標準,維護我市金融秩序和社會穩定,特制定本指引:  
一、場外股票融資合同是指未經金融監督管理部門批準,法人、自然人或其他組織之間約定融資方向配資方交納一定現金或一定市值證券作為保證金,配資方按杠桿比例,將自有資金、信托資金或其他來源的資金出借給融資方用于買賣股票,并固定收取或按盈利比例收取利息及管理費,融資方將買入的股票及保證金讓與給配資方作擔保,設定警戒線和平倉線,配資方有權在資產市值達到平倉線后強行賣出股票以償還本息的合同。包括但不限于具有上述實質內容的股票配資合同、借錢炒股合同、委托理財合同、合作經營合同、信托合同等。  
場外股票融資合同糾紛的基礎法律關系具備以下兩種主要法律特征:1、借貸法律關系;2、讓與擔保法律關系。  
二、涉及場外股票融資合同糾紛的案由可以確定為場外股票融資合同糾紛,司法統計時列入其他合同糾紛。  
三、場外股票融資合同糾紛案件由商事審判業務部門審理。  
四、人民法院受理場外股票融資合同糾紛過程中或受理后,可以按照深圳市中級人民法院與中國證券監督管理委員會深圳監管局《關于共同推進聯調機制建設的框架協議》[深中法(2014)47號]及《實施細則》的規定,經當事人同意,將糾紛委托深圳證券期貨業糾紛調解中心調解。調解達成協議,當事人請求人民法院出具民事調解書的,人民法院應及時審查并出具民事調解書。調解期間不計入審限。  
五、屬于本市基層人民法院受案范圍的,當事人一方或多方為涉外涉港澳臺主體的場外股票融資合同糾紛,由前海合作區人民法院管轄。  
被告注冊地為前海合作區的場外股票融資合同糾紛,按《最高人民法院關于適用<中國人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三條的規定受理。  
六、在融資方委托居間人場外股票融資產生的居間費糾紛中,原告未起訴配資方的,人民法院應將配資方列為第三人。  
七、場外股票融資合同屬于《中華人民共和國合同法》第五十二條第(四)、(五)項規定的情形,應當認定為無效合同。但對于當事人民事責任的裁決,應參考場外股票融資的市場背景、交易特征、虧損因果關系及操作性等因素,并結合合同的約定、當事人履約的情況、當事人的過錯程度予以綜合考慮。  
八、合同結算期屆滿,配資帳戶中股票市值未觸及合同約定的股票平倉線,融資方請求配資方按照合同約定返還保證金及投資收益的,人民法院應予支持。  
九、對于股票被強行平倉后,融資方請求配資方承擔民事責任的,按照以下情形分別處理:  
(一)配資方按照合同約定強行平倉,融資方請求配資方返還保證金或賠償損失的,人民法院不予支持。  
(二)配資方單方更改配資帳戶密碼或以其他方式造成融資方無法操作配資帳戶,且配資方未按照合同約定強行平倉,融資方請求配資方承擔股票平倉線與實際借款本息費用之間差額損失的,人民法院應予支持。但配資方能夠證明系市場風險、非因任何一方過錯導致操作系統技術故障造成無法強行平倉的除外。  
十、股票市值觸及平倉線,配資方未按照合同約定強行平倉,或由于市場風險、非因任何一方過錯導致操作系統技術故障造成無法按照合同約定強行平倉,配資方起訴融資方賠償實際借款本息費用與股票實際平倉市值減扣后不足部分損失的,人民法院不予支持。  
十一、配資軟件的提供者僅提供系統分倉模式服務,融資方請求其賠償損失或承擔連帶賠償責任的,人民法院不予支持。  
十二、當事人應當對其主張的損失承擔舉證責任,提供計算依據及有關交易的證據。  
為保障人民法院正確審理場外股票融資合同糾紛,查明場外股票融資交易情況,人民法院可以根據當事人的申請或依職權向有關證券公司、信托機構等單位和個人調查取證。  
十三、本指引與法律、法規或司法解釋不一致的,以法律、法規或司法解釋為準。  
十四、本指引由本院審判委員會負責解釋。  
十五、本指引自印發之日起施行。施行后尚未審結的案件,適用本指引。  
十六、本指引施行后與新出臺的法律、法規或司法解釋有沖突的,由相關業務部門提出修改意見報本院審判委員會進行修訂。

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